- 选择题()依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则,对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理,对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、期货交易所
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:中国证券业协会依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则,对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理,对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检査,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】()依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。
- A 、律师协会
- B 、证券交易所
- C 、证监会
- D 、证券业协会
- 2 【组合型选择题】依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
- 6 【选择题】()依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则,对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理,对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、期货交易所
- 7 【组合型选择题】依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】()依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则,对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理,对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、期货交易所
- 9 【组合型选择题】依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开( ),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。
- 外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件()。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
- 金融期货的特点不包括()。
- 下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中,错误的是()。
- 下列关于流通国债和非流通国债的说法中,正确的有()。 Ⅰ.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率 Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行 Ⅲ.非流通国债不能自由转让,通常必须记名 Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构
- 下列关于普通机构投资者参与期权交易应当符合的条件,说法正确的是()。Ⅰ.净资产不低于人民币50万元Ⅱ.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元Ⅲ.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元Ⅳ.净资产不低于人民币100万元
- 商业银行发行混合资本债券应向()报送发行申请文件。
- 证券公司应当通过()等手段保证风险管理制度的贯彻落实。Ⅰ.评估Ⅱ.稽核Ⅲ.检查Ⅳ.绩效考核
- 在我国金融证券是( )发行的证券。
- 国家股由()持有。 Ⅰ.国务院授权的部门 Ⅱ.国务院授权的机构 Ⅲ.财政部授权的部门 Ⅳ.依据国务院决定,由地方人民政府授权的部门或机构
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载