- 多选题基金管理公司开展特定客户资产管理业务,委托财产可以投资于()。
- A 、资产支持证券
- B 、金融衍生品
- C 、商品融资
- D 、证券投资基金

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【正确答案:A,B,D】
委托财产应当投资于股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货及中国证监会规定的其他投资品种。

- 1 【选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。
- A 、客户自行承担
- B 、证券公司承担
- C 、客户和证券公司共同承担
- D 、客户和证券公司按比例承担
- 2 【单选题】证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。
- A 、客户自行承担
- B 、证券公司承担
- C 、客户和证券公司共同承担
- D 、客户和证券公司按比例承担
- 3 【选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。
- A 、客户自行承担
- B 、证券公司承担
- C 、证券公司经理承担
- D 、客户和证券公司按比例承担
- 4 【选择题】基金管理公司开展的特定资产管理业务,具有()。
- A 、公募和私募混合性质
- B 、其他特殊性质
- C 、公募性质
- D 、私募性质
- 5 【组合型选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,资产管理合同必备内容包括()。 Ⅰ.收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司开展客户资产管理业务,禁止的行为有()。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,下列()是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.受托资产收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.委托资产承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,下列()是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.受托资产收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.委托资产承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】()是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划。
- A 、原始权益人
- B 、管理人
- C 、托管人
- D 、特殊目的载体
- 10 【选择题】()是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划。
- A 、原始权益人
- B 、管理人
- C 、托管人
- D 、特殊目的载体
热门试题换一换
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- ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。 I. 发行人 II. 证券公司 III. 证券服务机构 IV. 投资者
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- 下列属于证券公司自营业务禁止行为的有( )。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
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