- 多选题在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（）。
- A 、投资组合的制定与交易指令的执行
- B 、资产配置的制定与投资组合的制定
- C 、投资品种的研究与投资组合的制定
- D 、投资品种的研究与交易指令的执行
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参考答案【正确答案：A,C,D】
投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。
- A 、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
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- C 、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕
- D 、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理
- 2 【多选题】在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（ ）等原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
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- D 、单个项目规模控制
- 3 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的操作要求，正确的有（ ）。I.证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等II.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金III.证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字IV.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 7 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 8 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- 9 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 10 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
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