- 选择题在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核

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【正确答案:A】
选项A说法错误:建立严密的自营业务操作流程,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责(B选项正确);交易指令执行前应当经过审核,并强制留痕(C、D选项正确)。同时,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并有专人负责管理;禁止从自营账户中提取现金(A选项错误)。

- 1 【多选题】自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
- 2 【多选题】在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中()等原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
- 3 【多选题】在自营业务操作流程中,应当相互分离的岗位包括()。
- A 、投资组合的制定与交易指令的执行
- B 、资产配置的制定与投资组合的制定
- C 、投资品种的研究与投资组合的制定
- D 、投资品种的研究与交易指令的执行
- 4 【单选题】在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()。
- A 、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
- B 、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
- C 、交易指令执行可以不经审核,但是必须留痕
- D 、应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理
- 5 【多选题】在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()。
- A 、通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
- B 、明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则
- C 、建立严密的业务操作流程
- D 、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
- 6 【选择题】在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 7 【选择题】在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 8 【选择题】在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 9 【选择题】在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
- 10 【选择题】在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
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