- 选择题在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A说法错误:建立严密的自营业务操作流程,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责(B选项正确);交易指令执行前应当经过审核,并强制留痕(C、D选项正确)。同时,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并有专人负责管理;禁止从自营账户中提取现金(A选项错误)。

- 1 【多选题】自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
- 2 【多选题】在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中()等原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
- 3 【多选题】在自营业务操作流程中,应当相互分离的岗位包括()。
- A 、投资组合的制定与交易指令的执行
- B 、资产配置的制定与投资组合的制定
- C 、投资品种的研究与投资组合的制定
- D 、投资品种的研究与交易指令的执行
- 4 【单选题】在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()。
- A 、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
- B 、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
- C 、交易指令执行可以不经审核,但是必须留痕
- D 、应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理
- 5 【多选题】在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()。
- A 、通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
- B 、明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则
- C 、建立严密的业务操作流程
- D 、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
- 6 【选择题】在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 7 【选择题】在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 8 【选择题】在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 9 【选择题】在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
- 10 【选择题】在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
热门试题换一换
- 证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申报材料,并报经()批准。
- 将证券交易委托分为市价委托和限价委托,是按( )划分。
- 投资债券所获现金流量再投资的利息收入,受市场收益率变化的影响。
- 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。
- 按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为()。 I.双边法律关系 II.多边法律关系 III.纵向法律关系 IV.横向法律关系
- 证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。I.组织制定公司章程制度,并监督其实施II.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求III.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进IV.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- 宏观审慎监管与货币政策的关系()。Ⅰ.二者联系紧密,目标中均包含稳定宏观经济Ⅱ.二者的监管途径中均包含资产负债表Ⅲ.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定,需要货币政策的补充Ⅳ.宏观审慎监管的使用,可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上
- 下列关于有限合伙企业与普通合伙企业主要区别的说法,正确的有( )。Ⅰ.合伙人对企业债务的责任方面不同Ⅱ.关联交易方面不同Ⅲ.利润分配方面不同Ⅳ.合伙人拥有的权利方面不同

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
