- 多选题自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，考查自营业务在日常经营中的原则。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
- A 、投资品种的选择
- B 、投资规模的控制
- C 、投资时机的把握
- D 、自营库存变动的控制
- 2 【选择题】（）是自营业务投资运作的最高管理机构。
- A 、公司监事会
- B 、自营业务部门
- C 、投资决策机构
- D 、公司董事会
- 3 【选择题】关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。
- A 、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
- B 、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
- C 、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
- D 、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
- 4 【多选题】在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
- 5 【单选题】在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。
- A 、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- B 、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
- C 、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕
- D 、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理
- 6 【多选题】在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（ ）等原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
- 7 【多选题】在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。
- A 、通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
- B 、明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则
- C 、建立严密的业务操作流程
- D 、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
- 8 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 9 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 10 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
热门试题换一换
- 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
- 可转换债券的主要特征有（）。Ⅰ.转换后体现的是一种债权债务关系 Ⅱ.转债发行人拥有是否赎回条款的选择权 Ⅲ.投资者可以自行决定是否进行转股 Ⅳ.是一种附有转股权的债券
- 股票收入型基金和平衡型基金都具有成长潜力比较大的优点。
- 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。 I. 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II. 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III. 证券经纪商有义务为客户保密 IV. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
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- 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
- 下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。Ⅰ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告Ⅱ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告Ⅲ.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权
- 对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。
- 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当建立健全（）。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- 在融资融券业务中，（）可以作为客户对证券公司债权的担保物。Ⅰ.客户的银行存款Ⅱ.客户交纳的保证金Ⅲ.客户融券所得的全部资金Ⅳ.客户在证券公司开户账号内全部证券
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