- 多选题自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
- A 、投资品种的选择
- B 、投资规模的控制
- C 、投资时机的把握
- D 、自营库存变动的控制
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参考答案【正确答案：A,B,D】
常识题，考查自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程应该注意的事项。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
- 2 【选择题】（）是自营业务投资运作的最高管理机构。
- A 、公司监事会
- B 、自营业务部门
- C 、投资决策机构
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- 3 【选择题】关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。
- A 、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
- B 、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
- C 、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
- D 、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
- 4 【单选题】在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。
- A 、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- B 、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
- C 、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕
- D 、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理
- 5 【多选题】在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。
- A 、通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
- B 、明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则
- C 、建立严密的业务操作流程
- D 、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
- 6 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 7 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 8 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 9 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 10 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
热门试题换一换
- 证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。
- 上市公司非公开发行股票的，发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，二十四个月内不得转让。
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- 证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列（）条件。Ⅰ.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员Ⅱ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统Ⅳ.具备证券自营业务资格
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