- 组合型选择题证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列()条件。Ⅰ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅱ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统Ⅳ.具备证券自营业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件:
(1)具备证券自营业务资格;
(2)设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员;
(3)建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度;
(4)具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统;
(5)全国股份转让系统公司规定的其他条件。

- 1 【组合型选择题】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列()条件。Ⅰ.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员Ⅱ.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度Ⅲ.具备证券承销与保荐业务资格Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他条件
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 2 【组合型选择题】证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件包括()。Ⅰ.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度Ⅱ.配备开展经纪业务必要人员Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统Ⅳ.具备证券经纪业务资格
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- 3 【组合型选择题】证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件包括()。Ⅰ.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度Ⅱ.配备开展经纪业务必要人员Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统Ⅳ.具备证券经纪业务资格
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- 4 【组合型选择题】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列()条件。Ⅰ.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员Ⅱ.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度Ⅲ.具备证券承销与保荐业务资格Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他条件
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- 5 【组合型选择题】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列()条件。Ⅰ.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员Ⅱ.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度Ⅲ.具备证券承销与保荐业务资格Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他条件
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- 6 【组合型选择题】证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件包括()。Ⅰ.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度Ⅱ.配备开展经纪业务必要人员Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统Ⅳ.具备证券经纪业务资格
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- 7 【组合型选择题】证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列()条件。Ⅰ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅱ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统Ⅳ.具备证券自营业务资格
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- 9 【组合型选择题】证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件包括()。Ⅰ.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度Ⅱ.配备开展经纪业务必要人员Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统Ⅳ.具备证券经纪业务资格
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- 10 【组合型选择题】证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列()条件。Ⅰ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅱ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统Ⅳ.具备证券自营业务资格
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- 下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
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