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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 组合型选择题 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列（）条件。Ⅰ.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员Ⅱ.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度Ⅲ.具备证券承销与保荐业务资格Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他条件
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：

（1）具备证券承销与保荐业务资格；
（2）设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；
（3）建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；
（4）全国股份转让系统公司规定的其他条件。 
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

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