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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。Ⅰ.保守客户秘密Ⅱ.履行法定信息披露义务Ⅲ.完善客户沟通、投诉处理机制Ⅳ.不得挪用、侵占客户资金
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司与客户关系的基本原则：

（1）不得挪用、侵占客户资金；
（2）保守客户秘密；
（3）履行法定信息披露义务；
（4）完善客户沟通、投诉处理机制；
（5）履行公司财务报告披露义务。

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