- 多选题在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。
- A 、通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
- B 、明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则
- C 、建立严密的业务操作流程
- D 、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考查证券自营业务的运作管理。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
- 2 【选择题】关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。
- A 、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
- B 、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
- C 、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
- D 、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
- 3 【多选题】在自营业务管理方面，证券公司应重点加强（ ）。
- A 、投资时机的选择
- B 、投资品种的选择
- C 、投资规模的控制
- D 、自营库存变动的控制
- 4 【单选题】在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。
- A 、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- B 、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
- C 、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕
- D 、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理
- 5 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 6 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 7 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 8 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- 9 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
- 10 【选择题】在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
- A 、禁止从自营账户中调入调出资金
- B 、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
- C 、交易指令需要强制留痕
- D 、交易指令执行前应当经过审核
热门试题换一换
- 集合资产管理合同应包括（）。
- 集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
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- 按国债的（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
- 双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。
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