- 多选题在自营业务管理方面，证券公司应重点加强（ ）。
- A 、投资时机的选择
- B 、投资品种的选择
- C 、投资规模的控制
- D 、自营库存变动的控制
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参考答案【正确答案：B,C,D】
投资时机不易选择。
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- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。
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热门试题换一换
- 在账户记录上，证券登记结算机构一般以（）为单位，采用电脑计账方式记载证券公司送存的证券。
- 在柜台市场中，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，又是证券交易的直接参与者。
- 公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业拆借中心和国债登记结算公司通过（ ）向市场投资者公告。
- 除金融远期合约、金融互换、金融期货、金融期权这4种常见的金融衍生工具外,还可以利用其结构化特性,通过相互结合或者与基础金融工具相结合,开发设计出更多具有复杂特征的结构化金融衍生工具。
- 关于公募证券的特征，下列表述正确的有（ ）。 Ⅰ.发行对象为不特定的社会公众投资者 Ⅱ.采取公示制度 Ⅲ.与私募证券相比，审核较严格 Ⅳ.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
- 基金销售支付机构应（）并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。
- 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问。（）Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事Ⅱ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过2%，或者选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ.上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
- 根据《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 Ⅰ.发行 Ⅱ.自营 Ⅲ.交易 Ⅳ.登记
- 与一般的公司债务相比，公司债券的特点有（）。Ⅰ.公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系Ⅱ.公司债券是一种可转让的债权债务关系Ⅲ.公司债券通过债券的方式表现Ⅳ.同次发行的公司债券的偿还期是一样的
- 对证券公司内部控制的有效性负最终责任的是（）。
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