- 组合型选择题证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营

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- 1 【选择题】证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。
- A 、规模失控、决策失误
- B 、变相自营、账外自营
- C 、操纵市场、内幕交易
- D 、信用交易
- 2 【多选题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。
- A 、规模失控
- B 、决策失误
- C 、超越授权
- D 、变相自营
- 3 【多选题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
- A 、规模失控
- B 、内幕交易
- C 、变相自营
- D 、决策失误
- 4 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。 Ⅰ.规模失控 Ⅱ.决策失误 Ⅲ.内幕交易 Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。 Ⅰ.规模失控 Ⅱ.决策失误 Ⅲ.内幕交易 Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- 8 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列市场中,不属于证券交易市场的有()。
- 公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的,由同业拆借中心和国债登记结算公司通过( )向市场投资者公告。
- 股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份( )不得转让。
- 根据《管理细则》等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。
- 下列各项中,属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
- 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。Ⅰ.主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外Ⅱ.主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险Ⅲ.主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益Ⅳ.主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为
- 66.A证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议,以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是()。Ⅰ.因为几位董事无法按时出席董事会现场,最终决定采用视频会议的方式举行董事会Ⅱ.此次董事会会议因为无重大异议事项,没有制作会议记录Ⅲ.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加Ⅳ.董事会表决有关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事不需回避
- 根据《合伙企业法》,普通合伙人的出资方式包括( )。Ⅰ.货币Ⅱ.知识产权Ⅲ土地所有权Ⅳ.劳务
- 在市场资金量一定的条件下,利率提高,对股票需求(),股价()。

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