- 组合型选择题下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。 Ⅰ.主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外 Ⅱ.主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险 Ⅲ.主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益 Ⅳ.主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。
主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求,建立健全投资者适当性管理制度。主办券商代理投资者买卖挂牌公司股票前,应当充分了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等情况,评估投资者的风险承受能力和风险识别能力。 主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,全国股份转让系统公司另有规定的除外。
主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险。
主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益。
主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为。
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