- 组合型选择题下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。 Ⅰ.主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外 Ⅱ.主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险 Ⅲ.主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益 Ⅳ.主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。
主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求,建立健全投资者适当性管理制度。主办券商代理投资者买卖挂牌公司股票前,应当充分了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等情况,评估投资者的风险承受能力和风险识别能力。 主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,全国股份转让系统公司另有规定的除外。
主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险。
主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益。
主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为。

- 1 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 2 【组合型选择题】下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。 Ⅰ.主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外 Ⅱ.主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险 Ⅲ.主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益 Ⅳ.主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 4 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【组合型选择题】下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。 Ⅰ.主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外 Ⅱ.主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险 Ⅲ.主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益 Ⅳ.主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【组合型选择题】下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。 Ⅰ.主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外 Ⅱ.主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险 Ⅲ.主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益 Ⅳ.主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- 9 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
热门试题换一换
- 以下( ),协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00~15:30。
- 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立信用账户。
- 一般是对进入拟上市公司的土地作评估,但有时为了配合公司的其他目标,也可以单独评估不进入上市公司的土地资产。
- 按照规定,下列论述不正确的是( )。
- 基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
- 从事期货咨询应取得()。
- ()通常由投资银行发行,该权证所认兑的股票不是新发行的股票,而是已在市场上流通的股票,不会增加股份公司的股本。
- 下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查Ⅳ.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
