- 选择题下列各项中,属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
- A 、恪守诚信原则
- B 、防范利益冲突
- C 、珍惜职业称号和职业声誉
- D 、忠实客户利益

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【正确答案:D】
选项D正确。选项ABC属于证券分析师执业行为准则。

- 1 【组合型选择题】下列各项中,属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有( )。Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅱ.业务留痕管理和档案保存要求Ⅲ.人员培训要求Ⅳ.证券投资顾问人员管理制度要求
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】下列各项中,属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
- A 、恪守诚信原则
- B 、防范利益冲突
- C 、珍惜职业称号和职业声誉
- D 、忠实客户利益
- 3 【选择题】下列各项中属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
- A 、维护所在机构利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、规范参与公众交流活动
- D 、充分尊重知识产权
- 4 【选择题】下列各项中属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
- A 、维护所在机构利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、规范参与公众交流活动
- D 、充分尊重知识产权
- 5 【组合型选择题】下列各项中,属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有( )。Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅱ.业务留痕管理和档案保存要求Ⅲ.人员培训要求Ⅳ.证券投资顾问人员管理制度要求
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列各项中,属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有( )。Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅱ.业务留痕管理和档案保存要求Ⅲ.人员培训要求Ⅳ.证券投资顾问人员管理制度要求
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列各项中,属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有( )。Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅱ.业务留痕管理和档案保存要求Ⅲ.人员培训要求Ⅳ.证券投资顾问人员管理制度要求
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列各项中,属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
- A 、恪守诚信原则
- B 、防范利益冲突
- C 、珍惜职业称号和职业声誉
- D 、忠实客户利益
- 9 【选择题】下列各项中属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
- A 、维护所在机构利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、规范参与公众交流活动
- D 、充分尊重知识产权
- 10 【组合型选择题】下列属于证券投资顾问禁止行为的是()。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向客户提供建议服务Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
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