下列各项中，属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有（）Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相_证券从业资格考试题库

组合型选择题下列各项中，属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有（）。Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅱ.业务留痕管理和档案保存要求Ⅲ.人员培训要求Ⅳ.证券投资顾问人员管理制度要求
A 、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确：证券投资顾问业务的内部控制要求包括：1.证券投资顾问人员管理制度要求；2.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求；3.保证与服务方式、业务规模相适应；4.业务留痕管理和档案保存要求；5.人员培训要求。

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