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  • 组合型选择题下列各项中,属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有(  )。Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅱ.业务留痕管理和档案保存要求Ⅲ.人员培训要求Ⅳ.证券投资顾问人员管理制度要求
  • A 、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:C】

选项C正确:证券投资顾问业务的内部控制要求包括:1.证券投资顾问人员管理制度要求;2.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求;3.保证与服务方式、业务规模相适应;4.业务留痕管理和档案保存要求;5.人员培训要求。

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