- 多选题除()等情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
- A 、收取客户应当归还的资金、证券
- B 、为客户进行融资融券交易的结算
- C 、收取客户应当支付的违约金
- D 、收取客户应当支付的利息、费用、税款

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【正确答案:A,B,C,D】
除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金:
1.为客户进行融资融券交易的结算。
2.收取客户应当归还的资金、证券。
3.收取客户应当支付的利息、费用、税款。
4.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物。
5.收取客户应当支付的违约金。
6.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金。
7.法律、行政法规和中国证监会《办法》规定的其他情形。

- 1 【选择题】在下列哪种情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
- 2 【判断题】证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、租借、转让或其他方式提供给他人使用。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金,30日内还清
- D 、证券公司挪用客户资金进行自营业务
- 4 【选择题】下列()情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金,30日内还清
- D 、客户提款
- 5 【选择题】在下列哪种情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金?( )
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
- 6 【选择题】证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金,30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
- 7 【选择题】证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金,30日内还淸
- D 、法律规定的其他情形
- 8 【选择题】证券公司对客户负有(),不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
- A 、忠诚义务
- B 、诚信义务
- C 、保证客户盈利的义务
- D 、保证客户财产不受侵害义务
- 9 【选择题】证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金,30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
- 10 【选择题】在下列哪种情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
热门试题换一换
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