- 选择题在下列哪种情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金?( )
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金30日内还清
- D 、法律规定的其他情形

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【正确答案:C】
《证券公司监督管理条例》第六十条规定,除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

- 1 【选择题】在下列哪种情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
- 2 【多选题】除()等情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
- A 、收取客户应当归还的资金、证券
- B 、为客户进行融资融券交易的结算
- C 、收取客户应当支付的违约金
- D 、收取客户应当支付的利息、费用、税款
- 3 【选择题】下列哪个情形下,证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金?( )
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用
- C 、证券公司借用客户资金并在30日内还清
- D 、客户缴纳与证券交易有关的税款
- 4 【选择题】下列()情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金,30日内还清
- D 、客户提款
- 5 【选择题】上市公司发生的下列哪种情形,证券交易所一般不会终止其股票上市交易()。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
- C 、公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正
- D 、公司解散或者被宣告破产
- 6 【组合型选择题】上市公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其股票上市交易( )。Ⅰ.公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告做虚假记载,且拒绝纠正Ⅱ.公司解散或者被宣告破产Ⅲ.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅳ.公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】上市公司发生的下列哪种情形,证券交易所一般不会终止其股票上市交易()。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
- C 、公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正
- D 、公司解散或者被宣告破产
- 8 【组合型选择题】上市公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其股票上市交易( )。Ⅰ.公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告做虚假记载,且拒绝纠正Ⅱ.公司解散或者被宣告破产Ⅲ.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅳ.公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】上市公司发生的下列哪种情形,证券交易所一般不会终止其股票上市交易()。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
- C 、公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正
- D 、公司解散或者被宣告破产
- 10 【选择题】在下列哪种情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
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