- 选择题拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有()同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:C】
选项C正确:证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务,拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【组合型选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合下列基本条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好,股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【选择题】拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有()同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名
- 3 【选择题】拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有()同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名
- 4 【选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应于实际开展业务后()内报公司住所地中国证监会派出机构备案,并提交备案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 5 【组合型选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合下列基本条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好,股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合下列基本条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好,股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应于实际开展业务后()内报公司住所地中国证监会派出机构备案,并提交备案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 8 【选择题】拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有()同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名
- 9 【组合型选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合下列基本条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好,股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应于实际开展业务后()内报公司住所地中国证监会派出机构备案,并提交备案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
热门试题换一换
- 公司发行股票前,发行人应提供会后重大事项说明,( )应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。
- 目前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。 Ⅰ.上海银行间同业拆放利率 Ⅱ.国债回购利率(7天) Ⅲ.1年期定期存款利率 Ⅳ.互换期限从7天到3年,交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款
- 设立证券公司需经()的审查批准。
- 证券公司监管制度中,市场准入制度的标准是()。
- 普通投资者在()等方面享有特别保护。I.信息告知II.风险警示III.适当性匹配IV.收益保证
- 下列关于银行间债券市场中长期债券信用评级说法不正确的是()。
- 诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以()形式保存。
- 基金管理人下列行为,符合相关统计的是()。
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)