- 选择题拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（）同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后（）内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 2 【选择题】拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（）同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名
- 3 【选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后（）内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 4 【组合型选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件包括（）。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全，配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件包括（）。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全，配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后（）内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 7 【选择题】拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（）同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名
- 8 【组合型选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件包括（）。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全，配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后（）内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 10 【选择题】拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（）同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名
热门试题换一换
- 冲抵保证金的有价证券，国债折算率最高不超过（）。
- 首次公开发行股票招股说明书可以不披露盈利预测报告。
- 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
- 在一般情况下，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行（）。
- 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。
- 全球首个股票指数期货合约是由美国堪萨斯交易所推出的（）。
- 按照《证券投资监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以以（）出资。 Ⅰ.货币 Ⅱ.知识产权 Ⅲ.商标权 Ⅳ.证券公司经营必需的非货币资产
- 证券交易所的监管职能包括（）。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
- 下列关于债券利息计算的规则说法正确的是（）。Ⅰ.短期债券通常全年天数定为360天，半年定为180天Ⅱ.短期债券累计利息天数也分为实际天数、每月按30天计算两种Ⅲ.我国中长期附息债券累计天数（算头不算尾）Ⅳ.我国贴现式债券闰年2月29日不计利息
- 基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
pVgnO