- 选择题拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有()同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务,拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

- 1 【选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应于实际开展业务后()内报公司住所地中国证监会派出机构备案,并提交备案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 2 【选择题】拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有()同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名
- 3 【选择题】拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有()同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名
- 4 【选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应于实际开展业务后()内报公司住所地中国证监会派出机构备案,并提交备案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 5 【组合型选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合下列基本条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好,股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合下列基本条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好,股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应于实际开展业务后()内报公司住所地中国证监会派出机构备案,并提交备案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 8 【组合型选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合下列基本条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好,股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】证券公司从事股票期权经纪业务试点,应于实际开展业务后()内报公司住所地中国证监会派出机构备案,并提交备案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 10 【选择题】拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有()同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名
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