- 选择题下列哪个情形下，证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金？（ ）
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用
- C 、证券公司借用客户资金并在30日内还清
- D 、客户缴纳与证券交易有关的税款
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参考答案【正确答案：C】
《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。（3）法律规定的其他情形。
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- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
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- A 、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
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- A 、收取客户应当归还的资金、证券
- B 、为客户进行融资融券交易的结算
- C 、收取客户应当支付的违约金
- D 、收取客户应当支付的利息、费用、税款
- 4 【选择题】下列（）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金，30日内还清
- D 、客户提款
- 5 【选择题】在下列哪种情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金？（ ）
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
- 6 【选择题】上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
- C 、公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
- D 、公司解散或者被宣告破产
- 7 【组合型选择题】上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）。Ⅰ.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正Ⅱ.公司解散或者被宣告破产Ⅲ.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅳ.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）。Ⅰ.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正Ⅱ.公司解散或者被宣告破产Ⅲ.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅳ.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
- C 、公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
- D 、公司解散或者被宣告破产
- 10 【选择题】在下列哪种情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。
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