- 单选题以下项目中,不属于资产管理业务的是()。
- A 、为客户特定目的办理专项资产管理业务
- B 、为单一客户办理大宗交易业务
- C 、为多个客户办理集合资产管理业务
- D 、为单一客户办理定向资产管理业务
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参考答案【正确答案：B】
资产管理业务主要有如下三种：（一）为单一客户办理定向资产管理业务；（二）为多个客户办理集合资产管理业务；（三）为客户特定目的办理专项资产管理业务。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】以下属于集合资产管理业务特点的有( )。
- A 、投资范围有限定性和非限定性之分
- B 、客户资产必须进行托管
- C 、通过专门账户投资运作
- D 、较严格的信息披露
- 2 【多选题】以下属于专项资产管理业务特点的有( )。
- A 、集合性，即证券公司与客户是“一对多”
- B 、特定性，即要设定特定的投资目标
- C 、通过专门账户经营运作
- D 、投资范围有限定性和非限定性之分
- 3 【选择题】以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（ ）。
- A 、为单一客户办理定向资产管理业务
- B 、为单一客户办理大宗交易业务
- C 、为客户办理专项资产管理业务
- D 、为多个客户办理集合资产管理业务
- 4 【单选题】以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
- A 、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B 、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
- C 、证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
- D 、证券公司高级管理人员徇私舞弊
- 5 【选择题】以下项目中，不属于资产管理业务的是（ ）。
- A 、为单一客户办理定向资产管理业务
- B 、为单一客户办理大宗交易业务
- C 、为客户特定目的办理专项资产管理业务
- D 、为多个客户办理集合资产管理业务
- 6 【多选题】以下关于资产管理业务的说法正确的是( )。
- A 、 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门的批准的业务资格，公司净资本不低于1亿元
- B 、 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理业务
- C 、 设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元
- D 、 资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- 7 【多选题】以下关于资产管理业务的说法正确的是[ ]
- A 、集合资产管理业务中客户资产必须托管
- B 、定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务
- C 、专项资产管理业务中,证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多
- D 、为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时,应当在管理合同中约定具体投资方向
- 8 【组合型选择题】下列属于自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为的是（）。Ⅰ.侵占或者挪用受托资产Ⅱ.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动Ⅲ.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务Ⅳ.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列属于自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为的是（）。Ⅰ.侵占或者挪用受托资产Ⅱ.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动Ⅲ.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务Ⅳ.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列属于自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为的是（）。Ⅰ.侵占或者挪用受托资产Ⅱ.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动Ⅲ.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务Ⅳ.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 集合资产管理业务投资运作，应当在专用交易单元上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。
- 可以用作证券交易所债券质押式回购交易的债券品种有（）。
- 外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于（）的，该企业享受外资企业待遇。
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