- 组合型选择题下列属于自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为的是（）。Ⅰ.侵占或者挪用受托资产Ⅱ.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动Ⅲ.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务Ⅳ.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：B】
选项B正确：自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为：
（1）利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；
（2）侵占或者挪用受托资产；
（3）不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益；
（4）以明显偏离市场公允估值的价格进行交易；
（5）编造、传播虚假不实信息，或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；
（6）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；
（7）让渡资产管理账户实际投资决策权限；
（8）代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票；
（9）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
第Ⅲ、Ⅳ项属于融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务中禁止性行为。
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