- 组合型选择题下列属于自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为的是()。Ⅰ.侵占或者挪用受托资产Ⅱ.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动Ⅲ.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务Ⅳ.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为:
(1)利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动;
(2)侵占或者挪用受托资产;
(3)不公平对待不同投资组合,在不同账户之间输送利益;
(4)以明显偏离市场公允估值的价格进行交易;
(5)编造、传播虚假不实信息,或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势,单独或者通过合谋,影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量;
(6)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易;
(7)让渡资产管理账户实际投资决策权限;
(8)代表投资组合对外行使投票表决权的过程中,不按照客观独立的专业判断投票;
(9)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
第Ⅲ、Ⅳ项属于融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务中禁止性行为。
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