- 多选题以下关于资产管理业务的说法正确的是( )。
- A 、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门的批准的业务资格，公司净资本不低于1亿元
- B 、 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理业务
- C 、 设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元
- D 、 资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C,D】
考察资产管理业务。证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门的批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】以下关于资产管理业务的说法正确的是[ ]
- A 、集合资产管理业务中客户资产必须托管
- B 、定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务
- C 、专项资产管理业务中,证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多
- D 、为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时,应当在管理合同中约定具体投资方向
- 2 【选择题】对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。
- A 、资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳人金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚
- 3 【选择题】对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。
- A 、资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚
- 4 【选择题】对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。
- A 、资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚
- 5 【选择题】对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。
- A 、资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚
- 6 【选择题】对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。
- A 、资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚
- 7 【选择题】对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。
- 8 【选择题】对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。
- 9 【选择题】对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。
- A 、资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚
- 10 【选择题】对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。
- A 、资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚
热门试题换一换
- 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。
- 下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。
- 关于证券研究报告信息使用的禁止要求，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息Ⅳ.经过有关部门批准，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可以将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
- 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
- 目前我国发行的普通国债有（）。Ⅰ.记账式国债 Ⅱ.储蓄国债（凭证式）Ⅲ.储蓄国债（电子式） Ⅳ.附息式国债
- 下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。Ⅰ.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%Ⅱ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅲ.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交Ⅳ.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
- 从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（）。Ⅰ.公司经营状况好，股价上升Ⅱ.公司经营状况好，股价下降Ⅲ.公司经营状况差，股价上升Ⅳ.公司经营状况差，股价下降
- 国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）。
- 按交割日期划分，可分为（）。Ⅰ.当日交割Ⅱ.普通日交割Ⅲ.约定日交割Ⅳ.实物交割
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
vevoP