- 选择题下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是()。
- A 、法人申请查询
- B 、自然人申请查询
- C 、经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人
- D 、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

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【正确答案:D】
证券账户注册资料的查询包括:(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后,将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人。

- 1 【单选题】下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。
- A 、公司回购股份
- B 、股份司法扣划
- C 、公式实施股权激励计划
- D 、可转换公司债券转股
- 2 【单选题】下列选项中不属于证券非交易过户登记的是( )。
- A 、公司实施股权激励计划
- B 、可转换公司债券转股
- C 、股份司法扣划
- D 、公司回购股份
- E 、公司实施股权激励计划
- 、可转换公司债券转股
- 、股份司法扣划
- 、公司回购股份
- 3 【选择题】下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是()。
- A 、法人申请查询
- B 、自然人申请查询
- C 、经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人
- D 、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
- 4 【组合型选择题】下列选项中,开立证券账户可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构的有()。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般机构Ⅲ.特殊法人机构Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列选项中,开立证券账户可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构的有()。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般机构Ⅲ.特殊法人机构Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列选项中,开立证券账户可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构的有()。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般机构Ⅲ.特殊法人机构Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列选项中,开立证券账户可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构的有()。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般机构Ⅲ.特殊法人机构Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列选项中,开立证券账户可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构的有()。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般机构Ⅲ.特殊法人机构Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列选项中,开立证券账户可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构的有()。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般机构Ⅲ.特殊法人机构Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列选项中,开立证券账户可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构的有()。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般机构Ⅲ.特殊法人机构Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 参与集合资产管理计划的顾客在任何情况下都不得转让其所拥有的份额。
- 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号---上市公司公开发行证券申请文件》,发行可转换公司债券需申报的文件包括( )。
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- ()年,哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型,提出了解决投资决策中最优化投资配置问题。
- 证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。Ⅰ.安全Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.保密
- 合伙企业有下列()情形之一的,应当解散。Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满,合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照
- 证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的()。
- 证券公司应至少每()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

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