- 组合型选择题证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。Ⅰ.安全Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.保密
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。

- 1 【判断题】证券公司应当按照合规、审慎的经营原则,制定并有效的执行介绍业务的规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效的防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。I.安全II.准确III.完整IV.保密
- A 、I、II、III
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- 4 【选择题】()按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会及其派出机构
- 5 【组合型选择题】证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。I.安全II.准确III.完整IV.保密
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 6 【选择题】()按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会及其派出机构
- 7 【选择题】()按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会及其派出机构
- 8 【组合型选择题】证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。I.安全II.准确III.完整IV.保密
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 9 【选择题】 证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
- A 、审慎经营
- B 、诚信经营
- C 、独立经营
- D 、自主经营
- 10 【组合型选择题】证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。Ⅰ.安全Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.保密
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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