- 选择题()按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会及其派出机构

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【正确答案:D】
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

- 1 【判断题】证券公司应当按照合规、审慎的经营原则,制定并有效的执行介绍业务的规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效的防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券交易所根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额,但不得少于规定的限额。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
- A 、50%
- B 、30%
- C 、60%
- D 、10倍
- E 、50%
- 、30%
- 、60%
- 、10倍
- 4 【组合型选择题】证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。I.安全II.准确III.完整IV.保密
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 5 【选择题】()按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会及其派出机构
- 6 【组合型选择题】证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。I.安全II.准确III.完整IV.保密
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。Ⅰ.安全Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.保密
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】()按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会及其派出机构
- 9 【组合型选择题】证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息核交易信息。I.安全II.准确III.完整IV.保密
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。Ⅰ.安全Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.保密
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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