- 单选题以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
- A 、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B 、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
- C 、证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
- D 、证券公司高级管理人员徇私舞弊
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参考答案【正确答案：D】
“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是 （）。
- A 、自营业务先于定向资产管理业务进行交易
- B 、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
- C 、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
- D 、接受单一客户委托资产净值高于规定的最低限额
- 2 【单选题】( )是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善，违规操作等导致管理的资产损失违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
- A 、管理风险
- B 、经营风险
- C 、市场风险
- D 、法律风险
- 3 【多选题】在资产管理业务中，证券公司不得有下列行为（）。
- A 、证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5%
- B 、办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万
- C 、办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产
- D 、自行推广集合资产管理计划
- 4 【多选题】证券公司从事资产管理业务的，（ ）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
- A 、业务人员具有证券从业资格
- B 、业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- C 、业务人员具有硕士以上的学位
- D 、业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- 5 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位Ⅳ.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有（）。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作，应依靠健全的风险控制体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有（）。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作，应依靠健全的风险控制体系
- 9 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有（）。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作，应依靠健全的风险控制体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有（）。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作，应依靠健全的风险控制体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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