- 多选题在资产管理业务中，证券公司不得有下列行为（）。
- A 、证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5%
- B 、办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万
- C 、办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产
- D 、自行推广集合资产管理计划
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参考答案【正确答案：A,B,C】
证券公司可以自行推广集合资产管理计划。
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 3 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有（）。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作，应依靠健全的风险控制体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有（）。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作，应依靠健全的风险控制体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有（）。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作，应依靠健全的风险控制体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有（）。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作，应依靠健全的风险控制体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有（）。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作，应依靠健全的风险控制体系
- 8 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有（）。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作，应依靠健全的风险控制体系
- 9 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有（）。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作，应依靠健全的风险控制体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有（）。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作，应依靠健全的风险控制体系
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