- 选择题关于沪伦通,下列说法正确的是()。
- A 、沪伦通存托凭证业务包括南北两个业务方向
- B 、东向业务是指符合条件的伦交所上市公司在上交所主板上市中国存托凭证
- C 、西向业务是指符合条件的伦交所上市公 司在上交所主板上市中国存托凭证
- D 、东向业务是指符合条 件的上交所的A股上市公司在伦交所主板发行上市全球存托凭证

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【正确答案:B】
选项B正确:沪伦通,是指上交所与伦交所的互联互通机制。初期从存托凭证起步。沪伦通存托凭证业务包括东西两个业务方向。东向业务是指符合条件的伦交所上市公 司在上交所主板上市中国存托凭证。西向业务是指符合条件的上交所的A股上市公司在伦交所主板发行上市全球存托凭证。

- 1 【多选题】下列关于ETF的说法正确的有( )。
- A 、ETF代表的是一篮子股票的投资组合
- B 、追踪的是实际的股价指数
- C 、可以在证券交易所挂牌上市交易
- D 、可以进行基金份额的申购和赎回
- 2 【多选题】下列关于权证的说法,正确的有( )。
- A 、权证的发行人只能是证券发行人
- B 、权证持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价
- C 、权证具有期权的性质,也有交易的价值
- D 、中国目前的权证都在证券交易所内进行交易
- 3 【单选题】下列关于标准券的说法正确的是( )。
- A 、标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的,用于回购抵押的虚拟债券
- B 、标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的,用于回购抵押的虚拟债券
- C 、标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的,用于回购抵押的实物券
- D 、标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的,用于回购抵押的实物券
- 4 【多选题】下列关于ETF的说法正确的有()。
- A 、ETF代表的是一篮子股票的投资组合
- B 、追踪的是实际的股价指数
- C 、可以在证券交易所挂牌上市交易
- D 、可以进行基金份额的申购和赎回
- 5 【单选题】关于私募证券,下列说法正确的是( )。
- A 、采取公示制度
- B 、审查条件严格
- C 、发行的对象是少数特定的投资者
- D 、投资者较多
- 6 【多选题】下列关于股票的说法正确的是( )
- A 、股票是一种代表财产权的有价证券
- B 、股东可以依据所持有的股票要求股份公司按照规定分配股息和红利
- C 、股票与它代表的财产权有不可分离的关系
- D 、股票与财产权可以分离
- 7 【组合型选择题】下列关于QFII的说法中,正确的是()。Ⅰ.QFII以一国的货币管制制度被废止为前提Ⅱ.QFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制Ⅲ.QFII是资本市场开放的最终措施Ⅳ.境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】关于沪伦通,下列说法正确的是()。
- A 、沪伦通存托凭证业务包括南北两个业务方向
- B 、东向业务是指符合条件的伦交所上市公司在上交所主板上市中国存托凭证
- C 、西向业务是指符合条件的伦交所上市公 司在上交所主板上市中国存托凭证
- D 、东向业务是指符合条 件的上交所的A股上市公司在伦交所主板发行上市全球存托凭证
- 9 【选择题】关于沪伦通,下列说法正确的是()。
- A 、沪伦通存托凭证业务包括南北两个业务方向
- B 、东向业务是指符合条件的伦交所上市公司在上交所主板上市中国存托凭证
- C 、西向业务是指符合条件的伦交所上市公 司在上交所主板上市中国存托凭证
- D 、东向业务是指符合条 件的上交所的A股上市公司在伦交所主板发行上市全球存托凭证
- 10 【选择题】下列关于Shibor的说法,不正确的是()。
- A 、由中国人民银行于2007年开始试运行
- B 、属于货币市场格局之一
- C 、目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一
- D 、不具有广泛性,不能帮助金融结构提高自主定价能力
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- 证券经纪商接受投资者委托,代理投资者买卖证券,从中收取佣金的交易行为是( )。
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- 关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述,正确的是( )。
- 在报价驱动市场上,做市商的收益来源为()。
- 证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,()。 Ⅰ.引用有关信息、资料时,应当注明出处 Ⅱ.引用有关信息、资料时,应当注明著作权人 Ⅲ.不得篡改有关信息、资料 Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料
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- 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和其他有关规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。是属于( )原则。
- 银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中,间接结算成员主要是()。Ⅰ.中小金融机构 Ⅱ.存款类金融机构Ⅲ.非金融机构 Ⅳ.大型金融机构
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- 下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。Ⅰ.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ.设立伊始分设创新层和基础层两个层次Ⅲ.属于场外交易市场Ⅳ.可以采用无纸化的公开转让形式

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