- 组合型选择题 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有()。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作,应依靠健全的风险控制体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:
(1)守法合规。遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;
(2)公平公正。遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;
(3)资格管理。应当按《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务;(Ⅰ正确)
(4)约定运作。应当依照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;(Ⅱ正确)
(5)集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务;(Ⅲ正确)
(6)风险控制。应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
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