- 判断题证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
此题考察证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- D 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
- 2 【多选题】证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。
- A 、业务人员具有硕士以上学位
- B 、业务人员具有证券从业资格证
- C 、业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- D 、业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- 3 【多选题】证券公司从事资产管理业务的，（ ）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
- A 、业务人员具有证券从业资格
- B 、业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- C 、业务人员具有硕士以上的学位
- D 、业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- 4 【多选题】证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括（）。
- A 、业务人员具有硕士以上的学位
- B 、业务人员具有证券投资查询业务资格
- C 、业务人员具有证券业从业资格
- D 、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- 5 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务，公司净资本不得低于人民币（）。
- A 、5000万
- B 、2000万
- C 、2亿元
- D 、1亿元
- 6 【单选题】证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 7 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
热门试题换一换
- 证券交易的基本过程包括( )。
- 拟发行上市公司的( )应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5％以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
- 上市公司实施重大资产重组，应当有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司（）的相关规定。
- 政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。
- 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
- 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
- 下列不属于长期金融市场的是（ ）。
- 下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
- 证券公司代销证券的，应当在代销期满后的（）内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
- 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
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