- 组合型选择题证券公司从事资产管理业务,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C符合题意:证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:
(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;
(2)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;
(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(Ⅰ、Ⅱ属于)
(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;
(6)中国证监会规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- D 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
- 2 【多选题】证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
- A 、业务人员具有硕士以上学位
- B 、业务人员具有证券从业资格证
- C 、业务人员中具有3年以上证券自营,资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- D 、业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- 3 【判断题】证券公司从事资产管理业务时,不得向客户承诺投资收益。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司从事资产管理业务的,( )不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
- A 、业务人员具有证券从业资格
- B 、业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- C 、业务人员具有硕士以上的学位
- D 、业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- 5 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位Ⅳ.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务,公司净资本不得低于人民币()。
- A 、5000万
- B 、2000万
- C 、2亿元
- D 、1亿元
- 7 【单选题】证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按()寄送客户。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 9 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
热门试题换一换
- 发行人自证券交易所申请其首次公开发行股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起( )个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。
- 首次公开发行股票,网下投资者应()。 Ⅰ.接受中国证券业协会的自律管理 Ⅱ.遵守中国证券业协会的自律规则 Ⅲ.具备良好的定价能力 Ⅳ.具备丰富的投资经验
- 期货交易的基本特征包括()。 Ⅰ.合约标准化 Ⅱ.场所固定化 Ⅲ.结算统一化 Ⅳ.商品特殊化
- 证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定,实行的竞价成交原则是()。
- 下列()机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。 Ⅰ. 国务院证券监督管理机构 Ⅱ. 中国人民银行 Ⅲ. 地方人民政府 Ⅳ. 登记结算中心
- 具有法人资格的有()。Ⅰ.股份有限公司Ⅱ.有限责任公司Ⅲ.分公司Ⅳ.子公司
- 纽约证券交易所交易制度模式的特征包括( )。Ⅰ.指定做市商制度Ⅱ.场内经纪商制度Ⅲ.场外经纪商制度Ⅳ.补充流动性提供商制度
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载