- 多选题证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- D 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，考查资产管理业务的监管和法律责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于（）元。
- A 、5000万
- B 、5 亿
- C 、2 亿
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- 2 【判断题】证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于2 亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。
- A 、业务人员具有硕士以上学位
- B 、业务人员具有证券从业资格证
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- 4 【多选题】证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括（）。
- A 、业务人员具有硕士以上的学位
- B 、业务人员具有证券投资查询业务资格
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- D 、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
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- A 、5000万
- B 、2000万
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- A 、周
- B 、月
- C 、季度
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- 8 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 9 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
热门试题换一换
- 证券的( )是证券市场生存的条件。
- 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起( )。
- 下列不属于证券交易所暂停可转换公司债券上市的情形是( )。
- 中国证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》在几个方面明确了投资者适当性管理的各项工作，其中包括（）。 Ⅰ.投资者分类 Ⅱ.产品分级 Ⅲ.强化经营机构适当性权利 Ⅳ.突出违规行为的惩戒
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