- 判断题证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于2 亿元。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
这是证券公司从事资产管理业务应当符合的条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- D 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
- 2 【选择题】证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于（）元。
- A 、5000万
- B 、5 亿
- C 、2 亿
- D 、1亿
- 3 【多选题】证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。
- A 、业务人员具有硕士以上学位
- B 、业务人员具有证券从业资格证
- C 、业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- D 、业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- 4 【多选题】证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括（）。
- A 、业务人员具有硕士以上的学位
- B 、业务人员具有证券投资查询业务资格
- C 、业务人员具有证券业从业资格
- D 、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- 5 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务，公司净资本不得低于人民币（）。
- A 、5000万
- B 、2000万
- C 、2亿元
- D 、1亿元
- 6 【单选题】证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 7 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【选择题】证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 9 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
热门试题换一换
- 招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。
- 可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次( )的权利。
- 我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
- 证券投资基金具有（）等特点。 Ⅰ.集合投资 Ⅱ.专业理财 Ⅲ.专业投资 Ⅳ.分散风险
- 某剩余期限为5年的国债，票面利率8%，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率是（）。
- 证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
- 根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行，（）管理。
- 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准Ⅱ.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵Ⅲ.证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例Ⅳ.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。
- 20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。Ⅰ.货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能Ⅱ.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成Ⅲ.强调金融稳定职能，维护金融体系安全Ⅳ.金融政策的制定
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
oKdeV