- 单选题证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
- A 、15
- B 、10
- C 、5
- D 、3
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- D 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
- 2 【多选题】证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。
- A 、业务人员具有硕士以上学位
- B 、业务人员具有证券从业资格证
- C 、业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- D 、业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- 3 【单选题】证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
- A 、10
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 4 【单选题】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（）。
- A 、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称
- B 、客户名称
- C 、证券公司-集合资产管理计划名称
- D 、托管银行-集合资产管理计划名称
- 5 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务，公司净资本不得低于人民币（）。
- A 、5000万
- B 、2000万
- C 、2亿元
- D 、1亿元
- 6 【单选题】证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 7 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【选择题】 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（）。
- A 、定向资产管理账户名称
- B 、证券公司名称——资产托管机构名称——定向资产管理计划名称
- C 、证券公司名称——资产托管机构名称——客户名称
- D 、客户名称
- 9 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
热门试题换一换
- 网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有( )。
- 在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比（）。
- 买断式回购对于完善市场的意义有（）。
- 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I. 《中华人民共和国证券法》 II. 《证券发行上市保荐业务管理办法》 III. 《证券公司内部控制指引》 IV. 《证券投资顾问业务暂行规定》
- 开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。 Ⅰ.选择指定商业银行 Ⅱ.客户变更指定商业银行 Ⅲ.客户变更银行账户 Ⅳ.客户撤销资金账户
- 下列说法中，正确的是（）。
- 任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该违规人员为期货市场（）。
- 下列关于金融期权的说法，错误的有（）。Ⅰ.期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡Ⅱ.期权的买方承担买卖基础工具的义务Ⅲ.期权的卖方可以选择履行合约Ⅳ.期权交易是对选择权的买卖
- 实践中，退伙不包括（）。
- 我国证券账户种类的划分依据包括（）。 Ⅰ.交易场所 Ⅱ.账户用途 Ⅲ.投资目的 Ⅳ.标的性质
- 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
vewpP