- 选择题 证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为()。
- A 、定向资产管理账户名称
- B 、证券公司名称——资产托管机构名称——定向资产管理计划名称
- C 、证券公司名称——资产托管机构名称——客户名称
- D 、客户名称

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【正确答案:D】
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,专用证券账户名称为“客户名称”,证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

- 1 【多选题】证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- D 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
- 2 【单选题】证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
- A 、10
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 3 【单选题】证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为()。
- A 、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称
- B 、客户名称
- C 、证券公司-集合资产管理计划名称
- D 、托管银行-集合资产管理计划名称
- 4 【多选题】证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。
- A 、业务人员具有硕士以上的学位
- B 、业务人员具有证券投资查询业务资格
- C 、业务人员具有证券业从业资格
- D 、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- 5 【单选题】证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
- A 、15
- B 、10
- C 、5
- D 、3
- 6 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务,公司净资本不得低于人民币()。
- A 、5000万
- B 、2000万
- C 、2亿元
- D 、1亿元
- 7 【单选题】证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按()寄送客户。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 9 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
热门试题换一换
- 信用交易包括()。
- 上市公司独立董事不需对( )发表独立意见。
- 上市公司并购重组审核委员会会议表决采取( )方式。
- 全面的风险管理的含义不包括( )。
- 证券公司设立集合资产管理计划,应当上报相关的报备材料,报备材料的主要内容包括()。Ⅰ.集合资产管理计划的盈利预测Ⅱ.集合资产管理合同文本Ⅲ.计划说明书Ⅳ.集合资产管理人最近三年经审计的财务报表
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- 下列自然人和法人中,()可以在转融通交易中借入证券。
- 证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- 收购要约约定的收购期限不得少于(),并不得超过()。

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