- 组合型选择题证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I. 《中华人民共和国证券法》 II. 《证券发行上市保荐业务管理办法》 III. 《证券公司内部控制指引》 IV. 《证券投资顾问业务暂行规定》
- A 、I、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I、 II、 IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律,题中四项都正确。

- 1 【选择题】在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是( )。
- A 、《中华人民共和国证券法》
- B 、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C 、《证券公司治理准则》
- D 、《证券公司风险控制指标管理办法》
- 2 【组合型选择题】规范证券公司发行与承销业务的法律法规包括( )。 I. 《中华人民共和国证券法》 II. 《证券发行上市保荐业务管理办法》 III.《证券公司内部控制指引》 IV.《证券投资顾问业务暂行规定》
- A 、I、 II、 III 、IV
- B 、I 、III 、IV
- C 、II 、IV
- D 、I、 III
- 3 【组合型选择题】 证券经纪业务的法律法规主要包括( ) I.证券经纪业务管理方面的法律法规 II.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规 III.融资融券方面的法律法规 IV.从业人员管理方面的法律法规
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III
- 4 【选择题】在证券公司发行与承销业务中,下列属于市场准入方面的法律法规的是()。
- A 、《中华人民共和国证券法》
- B 、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C 、《证券公司治理准则》
- D 、《证券公司风险控制指标管理办法》
- 5 【组合型选择题】证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括( )等。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企业债券管理条例》Ⅳ.《中国人民银行法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】根据证券公司发行与承销业务的内部控制规定,下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程,独立发表意见Ⅲ.包销决议应当制作书面或电子文件,并由参与决策人员确认Ⅳ.决策结果应当制作书面或电子文件,并由参与决策的人员确认
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】根据证券公司发行与承销业务的内部控制规定,下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程,独立发表意见Ⅲ.包销决议应当制作书面或电子文件,并由参与决策人员确认Ⅳ.决策结果应当制作书面或电子文件,并由参与决策的人员确认
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括( )等。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企业债券管理条例》Ⅳ.《中国人民银行法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括( )等。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企业债券管理条例》Ⅳ.《中国人民银行法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制,以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制,加强对定价、发行等环节的决策管理,明确具体的操作规程,切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。
- 一般说来,以下说法正确的是()。
- 在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外,还须符合()制定的上市条件。
- 下列关于股票基本特征的说法中,错误的是()。
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有()职责。Ⅰ.审查Ⅱ.监督Ⅲ.检查Ⅳ.咨询和培训
- 目前,美国市场上证券化产品的规模已占债券总规模的()。
- A公司的每股收益是2.5元,A公司的可比公司B公司的市盈率为2,则A公司的股票价值为()元。
- .—般来说,中央银行的主要职能可概括为()。Ⅰ.“发行的银行”Ⅱ.“银行的银行Ⅲ.“监管的银行”Ⅳ.“政府的银行
- 下列不能申请成为记账式国债承销团成员的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
