- 组合型选择题规范证券公司发行与承销业务的法律法规包括（ ）。 I. 《中华人民共和国证券法》 II. 《证券发行上市保荐业务管理办法》 III.《证券公司内部控制指引》 IV.《证券投资顾问业务暂行规定》
- A 、I、 II、 III 、IV
- B 、I 、III 、IV
- C 、II 、IV
- D 、I、 III
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律。题中四个选项都正确。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
- A 、特定个人投资者
- B 、特定机构投资者
- C 、普通机构投资者
- D 、普通个人投资者
- 2 【多选题】《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。
- A 、对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
- B 、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
- C 、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
- D 、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
- 3 【判断题】《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节、完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。
- A 、对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
- B 、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
- C 、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
- D 、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价、主承销商不得拒绝询价对象与初步询价
- 5 【判断题】《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以采用绿鞋机制。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】根据《证券发行与承销管理办法》的规定,下列有关配售股票的表述正确的是()。
- A 、未参与初步调价的调价对象,可以参与累计投标询价和网下配售
- B 、股票配售对象可以选择网上和网下等多种方式进行新股申购
- C 、股票配售对象只能选择网上或网下一种方式进行新股申购
- D 、调价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月
- 7 【组合型选择题】证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I. 《中华人民共和国证券法》 II. 《证券发行上市保荐业务管理办法》 III. 《证券公司内部控制指引》 IV. 《证券投资顾问业务暂行规定》
- A 、I、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I、 II、 IV
- 8 【组合型选择题】证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（ ）等。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企业债券管理条例》Ⅳ.《中国人民银行法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（ ）等。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企业债券管理条例》Ⅳ.《中国人民银行法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（ ）等。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企业债券管理条例》Ⅳ.《中国人民银行法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 可转换公司债券发行中：提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。
- 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
- 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。
- 关于股票收益性描述正确的是（）。 Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司 Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利 Ⅲ.其实现形式可以是资本利得 Ⅳ.收益性是股票最基本的特征
- 下列说法中正确的有（ ）。Ⅰ.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。Ⅱ.证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。Ⅲ.符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。Ⅳ.证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。
- 从事证券投资咨询业务的人员分为两类，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师Ⅱ.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅲ.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师Ⅳ.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
- 下列有关股票发行的说法，错误的是（）。
- 以下关于基金募集监管方面的表述，正确的有（）。Ⅰ.资本市场发达的国家一般实行注册制Ⅱ.核准制对基金的募集不进行实质性审查Ⅲ.注册制对基金的募集主要进行合规性的审查Ⅳ.注册制主要适用于新兴资本市场国家
- 投资类银行业务专职内部控制人员数量不得低于投资类银行业务人员总数的（）。
- 我国《证券法》规定，证券公司注册资本金的最低标准与证券公司从事的业务直接挂勾，分为（）三个标准。Ⅰ.三千万Ⅱ.五千万Ⅲ.一亿Ⅳ.五亿
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
wQwGW