- 多选题《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节、完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是( )。
- A 、对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
- B 、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
- C 、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
- D 、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价、主承销商不得拒绝询价对象与初步询价

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【正确答案:C,D】
对在主板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。对在深交所中小企业板上市的公司,可以通过初步询价直接定价。

- 1 【单选题】根据《证券发行与承销管理办法》规定,证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务的,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
- A 、12个月
- B 、18个月
- C 、24个月
- D 、36个月
- 2 【单选题】根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在( )股以上的,可以向战略投资者配售股票。
- A 、2亿
- B 、2.5亿
- C 、3.5亿
- D 、4亿
- 3 【多选题】《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是( )。
- A 、对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
- B 、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
- C 、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
- D 、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
- 4 【判断题】《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的,可以采用绿鞋机制。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】《证券发行与承销管理办法》规定,拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【选择题】《证券发行与承销管理办法》是()。
- A 、法律
- B 、行政法规
- C 、部门规章及规范性文件
- D 、行业自律规则
- 9 【选择题】《证券发行与承销管理办法》第18条规定,上市公司向原股东配售股票,应当向()股东配售,且配售比例应当相同。
- A 、全部股东
- B 、配售当日登记在册的
- C 、股权登记日登记在册的
- D 、目前登记在册的所有
- 10 【选择题】《证券发行与承销管理办法》第18条规定,上市公司向原股东配售股票,应当向()股东配售,且配售比例应当相同。
- A 、全部股东
- B 、配售当日登记在册的
- C 、股权登记日登记在册的
- D 、目前登记在册的所有
热门试题换一换
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数,以反映证券交易总体价格的变动和走势,并( )。
- 关于实施违约处理,正确的有( )。
- 证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的,其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。
- 财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。
- 股票和其他有价证券等理论价格依据()确定。
- 取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其从业资格。
- 有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交代违法行为的
- 按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。

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