- 组合型选择题根据证券公司发行与承销业务的内部控制规定，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程，独立发表意见Ⅲ.包销决议应当制作书面或电子文件，并由参与决策人员确认Ⅳ.决策结果应当制作书面或电子文件，并由参与决策的人员确认
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
以上说法均正确。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是( )。
- A 、《中华人民共和国证券法》
- B 、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C 、《证券公司治理准则》
- D 、《证券公司风险控制指标管理办法》
- 2 【组合型选择题】证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（ ）等。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企业债券管理条例》Ⅳ.《中国人民银行法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】根据证券公司发行与承销业务的内部控制规定，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程，独立发表意见Ⅲ.包销决议应当制作书面或电子文件，并由参与决策人员确认Ⅳ.决策结果应当制作书面或电子文件，并由参与决策的人员确认
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（ ）等。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企业债券管理条例》Ⅳ.《中国人民银行法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（ ）等。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企业债券管理条例》Ⅳ.《中国人民银行法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据证券公司发行与承销业务的内部控制规定，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程，独立发表意见Ⅲ.包销决议应当制作书面或电子文件，并由参与决策人员确认Ⅳ.决策结果应当制作书面或电子文件，并由参与决策的人员确认
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 定向资产管理合同中的基本事项包括( )。
- 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
- 下列关于公司分立的表述，正确的有（）。
- 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。
- 记账式国债只能在发行期认购,不可以上市流通,但可以按照有关规定提前兑换。
- 我国的（）规定我国地方政府不得发行地方政府债券。
- 关于股票市场价格的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格 Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分 Ⅲ.股票的市场价格由股票的内在价值所决定 Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
- 证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
- 按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
dAR8Q