- 选择题被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行的监督协调义务不包括（）。
- A 、支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件
- B 、按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序
- C 、对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
- D 、组织相关单位人员成立个人债权甄别确认小祝，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认
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参考答案【正确答案：C】
选项C符合题意：对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚属于国务院证券监督管理机构的监督协调职责。
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- A 、证监会派出机构
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- D 、证券登记结算机构
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- B 、证券交易所
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- D 、证监会派出机构
- E 、证券登记结算机构
- 、证券交易所
- 、负责客户信用资产存管的商业银行
- 、证监会派出机构
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- A 、负责客户信用资金存管的商业银行
- B 、证监会派出机构
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- A 、出示警示函
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（ ）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
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- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
- 10 【选择题】被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行的监督协调义务不包括（）。
- A 、支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件
- B 、按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序
- C 、对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
- D 、组织相关单位人员成立个人债权甄别确认小祝，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认
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