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- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。A为健全原则,B为合理原则,D为独立原则。
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