- 单选题( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
- A 、证监会派出机构
- B 、证券交易所
- C 、负责客户信用资金存管的商业银行
- D 、证券登记结算机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由()予以制止,责令其改正。
- A 、证券交易所
- B 、证监会派出机构
- C 、证券业协会
- D 、托管机构
- 2 【单选题】( )依法对证券公司及其分支机构融资融券业务活动中涉及的客户选择,进行非现场检查和现场检查。
- A 、证券登记结算机构
- B 、证券交易所
- C 、负责客户信用资产存管的商业银行
- D 、证监会派出机构
- E 、证券登记结算机构
- 、证券交易所
- 、负责客户信用资产存管的商业银行
- 、证监会派出机构
- 3 【单选题】()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动进行非现场检查和现场检查。
- A 、负责客户信用资金存管的商业银行
- B 、证监会派出机构
- C 、证券交易所
- D 、证券登记结算机构
- 4 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
- A 、出具警示函
- B 、责令清理违规业务
- C 、监管谈话
- D 、责令改正
- 5 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
- A 、出示警示函
- B 、责令清理违规业务
- C 、监督谈话
- D 、责令改正
- 6 【选择题】证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经( )批准。
- A 、证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、国资委
- D 、国务院证券监督管理机构
- 7 【选择题】在开展融资融券业务时,证券公司分支机构可以不经总部特别批准独立开展的活动是()。
- A 、客户回访
- B 、收取保证金
- C 、签约
- D 、开户
- 8 【组合型选择题】中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】 在开展融资融券业务时,证券公司分支机构可以不经总部特别批准独立开展的活动是()。
- A 、客户回访
- B 、收取保证金
- C 、签约
- D 、开户
热门试题换一换
- 下列关于被认定为市场禁入者的说法中,正确的有()。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
- 世界各地防范证券结算风险的措施不包括()。
- 上市公司重大资产重组有下列情形之一的,应当提交并购重组委员会审核( )。
- 《中华人民共和国证券投资基金法》规定,申请取得基金托管资格应具备的条件是( )。 I .有安全保管基金财产的条件 II .有安全高效的清算、交割系统 III .净资产和资本充足率符合有关规定 IV .设有专门的基金托管部门
- 根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定,金融债券存续期间,发行人应于每年( )披露债券跟踪信用评级报告。
- 基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
- 证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程,完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理,确保风险可测、可控、可承受,保障可持续经营,这体现的是证券公司的信用风险管理的()原则。
- 在行业文化建设的基本要求中,自觉抵制违法违规行为,坚决不碰监管“红线”,推动自身专业化发展,推动资本市场规范化建设,是对()的描述。
- ( )负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载