- 选择题在开展融资融券业务时,证券公司分支机构可以不经总部特别批准独立开展的活动是()。
- A 、客户回访
- B 、收取保证金
- C 、签约
- D 、开户

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【正确答案:A】
选项A符合题意:分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

- 1 【选择题】证券公司开展融资融券业务必须经( )批准。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、中国结算公司
- 2 【单选题】证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由()予以制止,责令其改正。
- A 、证券交易所
- B 、证监会派出机构
- C 、证券业协会
- D 、托管机构
- 3 【组合型选择题】开展融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 I.独立运行 II.合法合规 III.集中管理 IV.岗位分离
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、I、 II 、IV
- C 、I、 II、 III
- D 、III、 IV
- 4 【组合型选择题】 证券公司申请开展融资融券业务资格应符合哪些条件( )。 I.经营证券经纪业务已满2年 II.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间情形 IV.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I 、IV
- 5 【组合型选择题】开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的()。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【选择题】证券公司开展融资融券业务必须经()批准。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、省级人民政府
- D 、中国证券业协会
- 7 【选择题】证券公司开展融资融券业务的原则,包括()。Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】 在开展融资融券业务时,证券公司分支机构可以不经总部特别批准独立开展的活动是()。
- A 、客户回访
- B 、收取保证金
- C 、签约
- D 、开户
- 9 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则,包括()Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则,包括()。Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行资产支持证券必须进行信用评级。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。
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