- 组合型选择题证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）。Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：融资融券业务管理的基本原则：
（1）合法合规性原则；
（2）集中管理原则；
（3）业务隔离原则；
（4）了解客户原则。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）。Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- 7 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- 8 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV.中国证监会认定的其他情形
- 自营业务中涉及（ ）方面的重大决策，应当经过集体决策并采用书面形式，由相关人员签字确认后存档。 I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权
- 对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会行使的权利不包括（）。
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。 I.建立投资指令审核制度 II.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 III.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 IV.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- 2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最大的改革举措之一，欧洲会议审批了一项重要法案，该法案是（）。
- 公司债券市场大部分是（）。
- 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
- 张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。Ⅰ.获得资产收益 Ⅱ.对财产直接支配Ⅲ.公司破产优先清偿 Ⅳ.选择公司管理者
- 附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要包括（）。 Ⅰ.股票的当期价格 Ⅱ.股票的购买价格 Ⅲ.股票的认购比例 Ⅳ.股票的认购期间
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
3ebwj